科技苑 财经 证监会：对海通证券采取责令改正措施 证监会：对海通证券采取责令改正措施 作者: hao333 发布:2024-10-18 19:09:37 8970阅读 5833评论 证监会发布关于对海通证券股份有限公司采取责令改正措施的决定，经查，我会发现你公司在部分项目中履职尽责不到位；投行立项环节把关不严；质控、内核核查把关不严；投行业务信息管理系统建设不完善。上述情况违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条的规定。根据《合规管理办法》第三十二条，我会决定对你公司采取责令改正的行政监督管理措施。 本文来自网络，不代表本站立场，转载请注明出处：https:
